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光大乌龙指杨剑波起诉证监会案正式落槌再审盆

2019-01-14 13:02:56来源:励志吧0次阅读

  “光大乌龙指”杨剑波起诉证监会案正式落槌,再审请求被驳回

  新京报快讯(王全浩)10月27日,证监会发布会公布,时隔四年,杨剑波诉证监会一案落槌。

  证监会发言人表示,将继续坚定推进依法全面也许我们没有好好把握从严监管,对危害市场秩序的各类违法违规行为实施打击,从严惩治,筑起风险防范的底线。

  历时4年,历经一审、二审、再审听了阳光姐姐的话听证的轰动证券期货市场因“光大乌龙指”引发的杨剑波诉证监会一案正式落锤。

  2013年8月16日11时05分,光大证券在进行ETF申赎套利交易时,因策略交易系统程序错误,造成以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股,实际成交72.7亿元,引发市场剧烈波动。

  光大证券在未向社会公告相关情况的情形下,于当日13时开市后,卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6,240张,合约价值43.8亿元;卖出180ETF共计2.63亿份,价值1.35亿元,卖出50ETF共计6.89亿份,价值12.8亿元。

  证监会认定“光大证券在进行ETF套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元”为内幕信息,光大证券是内幕信息知情人,在上述内幕信息公开前进行股指期货和ETF交易构成内幕交易。

  证监会没收光大证券违法所得,并处以违法所得5倍的罚款,罚没款共计523,285,668.48元;对包括杨剑波(原光大证券策略投资部总经理)在内的四名人员分别给予警告,处以60万元罚款,并采取终身证券、期货市场禁入措施。

  回顾: 在光大“乌龙指”发生半年后,杨剑波不服证监会处罚,决定起诉证监会。

  在一审中,杨剑波指出,光大证券的错单交易信息不属于内幕信息,证监会的认定缺乏法律依据;其次,光大证券的错单交易信息已处于公开状态,不符合内幕信息的构成要件。

  此外,光大证券没自前几年前母亲大病了一次有利用错单交易信息从事证券或者期货交易活动。

  证监会认为,对杨剑波做出的行政处罚决定及市场禁入决定事实清楚、证据确凿、程序合法,认为光大乌龙指发生期间发生程序错误

光大乌龙指杨剑波起诉证监会案正式落槌再审盆

,其在内幕信息未公开之前应该拒绝交易,而不应该反手交易,违反公开交易原则。

  北京一中院经审理认为:证监会将错单交易信息认定为内幕信息,并未超出《证券法》《期货交易管理条例》对内幕信息定义的范畴。

  历经一审、二审、再审,近日,人民法院裁定驳回杨剑波的再审请求,杨剑波诉证监会案正式落槌。

  简历: 杨剑波是上海财经大学经济学学士、曼彻斯特大学金融学博士。

  2006年以后,着手光大证券结构性产品,后升任策略投资部总经理。

  2013年8月16日光大证券“乌龙指”事件主角。

  2014年2月8日,不服证监会关于光大错单事件的处罚,提起行政诉讼,起诉中国证监会。

  2014年12月26日,杨剑波一审败诉;2015年5月4日,二审败诉,北京市高院维持证监会对杨剑波的行政处罚决定及市场禁入决定。

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